法規資訊

法規名稱	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心興櫃股票買賣辦法
發佈日期	民國112年11月28日
沿革資訊	中華民國112年11月28日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃審字第11201019541號公告修正發布第14條附件，自113年起施行

所有條文

證券商有下列情事之一者，本中心得課以新台幣五萬元以上，二十萬元以下之違約金，並得連續課徵至其補正或改善為止；亦得視其違規情節拒絕受理該證券商推薦興櫃股票：
1. 一、違反第四條、第六條、第二十一條、第三十五條規定者。
2. 二、未依第四十條所定之期限補正或改善者。
3. 三、經本中心依第四十條之規定予以警告，最近半年內達二次以上者。
證券商於最近半年內再次發生前項各款違規情事之一者，本中心得課以新台幣四十萬元之違約金。