法規資訊

法規名稱	證券投資信託事業證券投資顧問事業作業委託他人處理應注意事項 EN
發佈日期	民國112年8月31日
沿革資訊	中華民國112年8月31日金融監督管理委員會金管證投字第1120383717號令訂定發布全文17點，並自即日生效(中華民國112年9月18日金融監督管理委員會金管證投字第1120384219號函修正公布第12點)

所有條文

(一)依第四點規定訂定之委外內部作業規範控管委外事項。
(二)就委外事項涉及受益人或客戶權益保障、風險管理及內部控制作業之監督，並定期評估檢討將結果呈報董事會。
(三)訂定並執行遴選受委託機構之作業辦法，其內容應包括但不限於：
1. 1、受委託機構之評選程序。
2. 2、受委託機構之選任標準，應對於受委任業務具備專業能力，且應注意委外事項係受委託機構合法得辦理之營業項目。
3. 3、受委託機構內部控制作業及風險管理之評估標準。
4. 4、其他主管機關所定條件。