法規資訊

法規名稱	證券商作業委託他人處理應注意事項 EN
發佈日期	民國112年8月31日
沿革資訊	中華民國112年8月31日金融監督管理委員會金管證券字第1120345336號令訂定發布全文18點，並自即日生效

所有條文

證券商對於涉及營業執照所載業務項目或客戶資訊之相關作業委外，以下列事項範圍為限：
1. (一)資料處理：包括資訊系統之資料登錄、處理、輸出，資訊系統之開發、監控、維護，及辦理業務涉及資料處理之後勤作業。
2. (二)表單、憑證等資料保存之作業。
3. (三)電子通路客戶服務業務，包括電話自動語音系統服務、客戶電子郵件之回覆與處理作業、電子通路客戶之相關諮詢與協助，及電話客服專員服務。
4. (四)內部稽核部分作業項目。但禁止委託其財務簽證會計師辦理。
5. (五)其他經主管機關核定得委外之作業項目。
證券商應依主管機關、臺灣證券交易所股份有限公司(以下簡稱臺灣證券交易所)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(以下簡稱證券櫃檯買賣中心)或中華民國證券商業同業公會(以下簡稱證券商同業公會)規定方式，確實申報有關作業委外項目、內容及範圍等資料。