法規資訊

法規名稱	臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 EN
發佈日期	民國112年3月17日
沿革資訊	中華民國112年3月17日金融監督管理委員會金管證券字第1120134018號令修正發布第12條、第16條至第18條、第22條；增訂第24條之1至第24條之12條文及第三章第二節之一節名

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臺灣地區證券商或其第三地區子公司在大陸地區投資證券、期貨機構子公司後，臺灣地區證券商未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可者，臺灣地區證券商得向主管機關申請許可該大陸地區證券、期貨機構子公司增設分公司。
大陸地區證券、期貨機構子公司增設分公司，臺灣地區證券商應檢附下列書件，向主管機關申請許可：
1. 一、申請書。
2. 二、營業計畫書。
3. 三、該證券商及子公司董事會議事錄。
4. 四、大陸地區證券、期貨機構子公司最近期經會計師查核之財務報告及法令遵循情形。
5. 五、大陸地區證券、期貨機構子公司內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。
6. 六、其他主管機關規定應提出之資料或文件。