法規資訊

法規名稱	中華民國證券商業同業公會證券商財富管理業務人員資格條件及訓練要點
發佈日期	民國111年11月9日
沿革資訊	中華民國111年11月9日中華民國證券商業同業公會中證商業三字第1110007302號函修正發布第7條條文，並自即日起施行(中華民國110年9月28日金融監督管理委員會金管證券字第1100356324號函辦理)

所有條文

第3條

證券商辦理財富管理業務之主管人員及業務人員應符合下列所有資格條件：
1. 一、主管人員應具備證券商負責人與業務人員管理規則第五條規定高級業務員資格；業務人員應具備證券商負責人與業務人員管理規則第六條規定業務員資格。
2. 二、須參加本公會所舉辦之24小時「證券商財富管理業務人員訓練班」，通過訓練考試後，取得財富管理業務人員訓練及格證明書；或取得國際認證理財規劃顧問(CFP^TM，Certified Financial Planner)專業證照者。
證券商辦理財富管理業務之其他人員應符合下列所有資格條件：
1. 一、應具備證券商負責人與業務人員管理規則第五條規定高級業務員資格或證券商負責人與業務人員管理規則第六條規定業務員資格。
2. 二、須參加本公會所舉辦之12小時「證券商財富管理業務基礎課程」，通過訓練考試後，取得財富管理其他人員訓練及格證明書；或取得第一項資格者；或取得國際認證理財規劃顧問(CFP^TM，Certified Financial Planner)專業證照者。
取得訓練及格證明書或國際認證理財規劃顧問專業證照者之上開人員，經該人員所屬證券公司加強該公司金融商品專業知識及其內部道德考核後，由該所屬證券公司遴選，於證券商申報單一窗口辦理人員登記，並取得登記執照號碼，主管人員及業務人員，應將執照號碼印製於名片上，以供投資人辨識。
前項財富管理相關業務人員登記應具之資格條件、是否有違反相關法令規定及其他相關證明文件等資料，稽核部門應定期查核，查核發現異常應函報本公會。
證券商以信託方式辦理財富管理業務，信託業務之督導人員(含內部稽核部門主管)、管理人員、業務人員及內部稽核人員，應符合信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則(以下簡稱信託專門學識或經驗準則)之相關規定。
證券商辦理應注意事項第四點第一項第三款及第四款業務種類，涉及全權委託投資業務者，相關人員之資格條件應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法之規定。