法規資訊

法規名稱	證券商辦理財富管理業務應注意事項 EN
發佈日期	民國111年11月7日
沿革資訊	中華民國111年11月7日金融監督管理委員會金管證券字第1110384693號令修正發布第2點、第7點、第16點、第19點、第27點、第29點、第32點至第34點；刪除第18點，並自即日生效

所有條文

證券商申請辦理第二點第一項第一款業務，應檢附下列資料，由證券交易所審查並轉報本會。本會於十五日內未表示不同意者，視為同意辦理：
1. (一)董事會核可辦理本項業務議事錄。
2. (二)營業計畫書：內容包括本注意事項第八點所列經營政策及各項作業程序等。
3. (三)符合辦理本項業務資格條件之證明文件(未受本會處分部分免)。
外國證券商在中華民國境內之分支機構申請辦理本項業務者，應檢具總公司董事會同意函，或總公司授權單位或人員簽署文件，向證券交易所申請後轉報本會。