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法規資訊

法規名稱 證券商辦理財富管理業務應注意事項 EN
發佈日期 民國111年11月7日
沿革資訊 中華民國111年11月7日金融監督管理委員會金管證券字第1110384693號令修正發布第2點、第7點、第16點、第19點、第27點、第29點、第32點至第34點；刪除第18點，並自即日生效

所有條文

  1. 二十四
  1. 證券商以信託方式辦理財富管理業務，兼營金錢之信託及有價證券之信託，其信託財產之運用範圍如下：
    1. (一)銀行存款。
    2. (二)政府公債、國庫券、可轉讓之銀行定期存單及商業票據。
    3. (三)債券附條件交易。
    4. (四)國內上市、上櫃及興櫃有價證券。
    5. (五)國內證券投資信託基金及期貨信託基金。
    6. (六)衍生性金融商品。
    7. (七)國內期貨交易所交易之期貨商品。
    8. (八)出借或借入有價證券。
    9. (九)國外或涉及外匯之投資。
    10. (十)其他經本會核准者。
  2. 信託財產之運用範圍涉及前項第六款、第七款及第九款者，應依信託業行銷訂約管理辦法及其他相關規定。
  3. 信託財產之運用範圍涉及第一項第八款者，以證券商經本會核准辦理有價證券借貸業務者為限。
  4. 證券商辦理第四點第一項第三款業務種類，若涉及全權委託投資業務，其投資範圍並應依全權委託管理辦法及其他相關規定辦理。
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