法規資訊
| 法規名稱 | 國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 EN |
| 發佈日期 | 民國111年6月22日 |
| 沿革資訊 |
所有條文
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證券商申請設立國際證券業務分公司，應檢附下列書表文件，向金管會申請：
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一、申請書、申請許可事項表。
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二、公司章程或相當於公司章程之文件。
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三、營業計畫書：
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(一)組織架構、職掌分工及軟硬體配置。
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(二)各項經營之業務項目。
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(三)各項業務作業程序或規範。
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(四)內部控制制度及風險控管機制。
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(五)會計處理作業制度。
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(六)預定經理人之學、經歷證明文件。
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(七)業務發展計畫及未來三年財務評估狀況。
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四、董事會議事錄。
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五、最近期經會計師查核簽證之資產負債表及綜合損益表。
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六、證券商許可證照。
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七、證券商資格條件符合第二條第一項各款規定之文件。
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八、其他經金管會規定應提出之文件。
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金管會於接受申請文件後，應會同中央銀行審核。
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證券商經前項審核同意後，由金管會核發國際證券業務分公司設立許可證，並由中央銀行發給核准辦理國際證券業務證書。