法規資訊
| 法規名稱 | 期貨顧問事業管理規則 EN |
| 發佈日期 | 民國109年10月26日 |
| 沿革資訊 | 中華民國109年10月26日金融監督管理委員會金管證券字第1090364936號令修正發布第21條條文 |
所有條文
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期貨顧問事業有下列情事之一者，應送交同業公會轉送主管機關申報之：
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一、開業、停業、復業或終止營業。
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二、期貨顧問事業或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期貨顧問事業為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。
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三、負責人或業務員有第十九條所定之情事。
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四、負責人、業務員或其他從業人員，有違反本法，或主管機關依本法所發布命令之行為。
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五、其他經主管機關規定應申報之事項。
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前項第一款事項，公司應事先申報；第二款至第四款事項，公司應於知悉事實發生之日起五個營業日內函報同業公會。
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本規則所稱營業日係指國內期貨市場交易日。