法規資訊

法規名稱	證券商接受客戶委託辦理證券業務應付客戶交割款項投資貨幣市場之行紀業務作業要點 EN
發佈日期	民國104年3月31日
沿革資訊	中華民國104年3月31日臺灣證券交易所股份有限公司臺證輔字第1040501152號函修正發布第1條、第5條、第6條、第7條條文，並自即日起實施(中華民國104年3月5日金融監督管理委員會金管證券字第1040000025號函)

所有條文

第5條

證券商申請辦理本項業務，應符合下列條件及資格，並填具申請書及相關書件向證券交易所提出申請，由證券交易所審查符合資格條件及本作業要點規定後，轉報主管機關核准：
1. 一、證券商種類：具備證券經紀商之資格。
2. 二、自有資本適足比率：申請前半年申報之自有資本適足比率逾百分之一百五十。
3. 三、最近期經會計師查核或核閱之財務報告無累積虧損，且符合證券商管理規則第十三條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條之規定。
4. 四、法令遵循：
  1. 1.最近三個月未受證券交易法第六十六條第一款處分，或期貨交易法第一百條第一項第一款處分者。
  2. 2.最近六個月未受證券交易法第六十六條第二款處分，或期貨交易法第一百條第一項第二款處分者。
  3. 3.最近一年未受主管機關為停業之處分者。
  4. 4.最近二年未受主管機關撤銷或廢止營業許可之處分者。
  5. 5.最近一年未受證券交易所、櫃檯買賣中心及臺灣期貨交易所股份有限公司依其營業細則或業務章則為處以停止或限制買賣處分者。
證券商不符前項第四款之條件，但其違法情事已具體改善，並經主管機關認可者，得不受該款之限制。
證券商經主管機關核准辦理證券商受託辦理投資貨幣市場基金業務者，應於開始辦理三個營業日前，檢具主管機關核准文件影本並載明開辦日期，函報證券交易所後始得開始辦理。
證券商辦理本項業務之業務人員，應具備主管機關訂頒之「證券商負責人與業務人員管理規則」相關規定之資格。