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法規資訊

法規名稱 期貨顧問事業設置標準 (現行法規) EN
發佈日期 民國106年2月18日
沿革資訊 中華民國106年2月18日金融監督管理委員會金管證期字第1060003633號令 修正發布第3條條文

異動條文

  1. 第3條
  1. 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業除由他業兼營者外，得申請兼營期貨顧問事業。
  2. 前項所定事業兼營期貨顧問事業，應經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。
  3. 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商兼營期貨顧問事業，提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務，應先取得兼營證券投資顧問業務之營業執照。
  4. 任何人非經第二項許可，不得使用期貨顧問事業或類似事業之名稱。
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