法規資訊

法規名稱	臺灣集中保管結算所股份有限公司清算交割銀行開戶及交割領回短期票券作業配合事項
發佈日期	民國107年12月28日
沿革資訊	中華民國107年12月28日臺灣集中保管結算所股份有限公司保結固業字第10700240611號函修正發布第7條、第8條、第11條、第16條至第31條、第33條至第39條、第41條至第44條、第46條至第48條、第51條至第57條、第59條條文(中華民國107年12月10日中央銀行台央業字第1070046415號函、中華民國107年12月22日金融監督管理委員會金管銀票字第10701204580號函辦理)

所有條文

一、清算交割銀行接獲票券系統發送之賣斷交易、單次或多層次附買回條件交易之交割確認通知時，應將通知內容提供投資人辦理交割確認。
二、清算交割銀行接獲投資人對交割確認通知內容有疑義之通知時，應回訊交割不確認訊息，由票券系統轉知票券商處理。
三、投資人完成交割確認後，清算交割銀行應回訊交割確認訊息。清算交割銀行代理投資人辦理交割確認者，其作業方式亦同。
四、票券系統接獲交割確認訊息，除清算交割銀行與票券商(或代理清算銀行)屬同一銀行外，即通知中央銀行業務局或財金公司於清算交割銀行與票券商(或代理清算銀行)存款帳戶間辦理款項收付。
五、清算交割銀行接獲票券系統完成交割之訊息時，應將投資人收入金額撥入其款項交割帳戶，並依下列方式辦理帳簿劃撥：
1. (一)賣斷交易，於投資人帳簿之自有部位扣除賣出之數額。
2. (二)單次附買回條件交易，於投資人帳簿自有部位扣除賣出之數額，撥入附買回部位。
3. (三)多層次附買回條件交易，於投資人帳簿附賣回部位扣除賣出之數額，撥入附買回部位。
4. (四)附賣回條件交易履約，於投資人帳簿附賣回部位扣除賣出之數額。