法規資訊
法規名稱 | 櫃檯買賣事業管理規則 EN |
發佈日期 | 民國95年6月27日 |
沿革資訊 | 中華民國95年6月27日行政院金融監督管理委員會金管證三字第0950002994號令訂定發布全文30條 |
所有條文
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櫃檯買賣事業應擬訂業務規則申報主管機關核定;修正時,亦同。
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前項業務規則應規範下列事項:
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一、有價證券櫃檯買賣之申請及終止。
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二、自行買賣或代客買賣及其區分方式。
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三、委託買賣契約成立之方式。
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四、營業時間及買賣單位。
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五、買賣價格之公開標示方法。
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六、價格升降單位、幅度及初次為櫃檯買賣價格訂定之標準。
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七、結算及給付之時間與方法。
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八、買賣爭議及違規事項之仲裁與處理。
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九、其他有關櫃檯買賣之事項。
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櫃檯買賣之金融商品若性質特殊不宜依前項方式交易時,櫃檯買賣事業得另訂交易規則申報本會核定;修正時,亦同。