法規資訊
法規名稱 | 中華民國證券商業同業公會承銷商辦理承銷業務時之缺失處理辦法 |
發佈日期 | 民國93年12月9日 |
沿革資訊 | 中華民國93年12月9日中華民國證券商業同業公會中證商電字第0930002467號函訂定發布全文15條(中華民國93年12月6日行政院金融監督管理委員會金管證一字第 0930005848號函准予備查) |
所有條文
- 承銷商辦理承銷業務時,與發行公司或其相關人員間有不當利益之約定,或以不實手段促銷或誤導而損及投資人權益,經本公會或相關檢調單位查證屬實者,處記缺點三至八點。