法規資訊
| 法規名稱 | 中華民國證券商業同業公會承銷商辦理承銷業務時之缺失處理辦法 |
| 發佈日期 | 民國93年12月9日 |
| 沿革資訊 | 中華民國93年12月9日中華民國證券商業同業公會中證商電字第0930002467號函訂定發布全文15條(中華民國93年12月6日行政院金融監督管理委員會金管證一字第 0930005848號函准予備查) |
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- 承銷商辦理承銷相關公告時，未依「證券商承銷有價證券承銷公告應行記載事項要點」及其他規定，致公告內容發生重大疏失，未能及時更正因而影響投資人判斷，損及投資人權益者，處記缺點一至三點。