法規資訊
| 法規名稱 | 證券投資顧問事業管理規則（93.10.30訂定） EN |
| 發佈日期 | 民國105年5月19日 |
| 沿革資訊 | 中華民國105年5月19日金融監督管理委員會金管證投字第1050018091號令 修正發布第13條、第20條條文 |
所有條文
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經營外國有價證券投資顧問業務者，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核准：
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一、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。
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二、符合前條第一項第二款之聲明書。
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三、經營外國有價證券投資顧問業務之內部管理制度。
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四、同業公會出具場地設備及人員設置審查合格之證明文件。
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五、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。
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六、其他經本會規定應提出之文件。
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前項第三款內部管理制度，應包括充分瞭解客戶、業務招攬、投資分析、營業紛爭處理及人員教育訓練與管理事項之作業原則。
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經核准經營外國有價證券投資顧問業務者，其提供顧問外國有價證券之範圍，應送同業公會審查核准，並由同業公會按月彙報本會；變更時，亦同。
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前項應檢具之申請書件，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。