法規資訊

法規名稱	證券投資顧問事業管理規則（93.10.30訂定） EN
發佈日期	民國105年5月19日
沿革資訊	中華民國105年5月19日金融監督管理委員會金管證投字第1050018091號令修正發布第13條、第20條條文

所有條文

證券投資顧問事業申請合併，除金融機構合併法、企業併購法或其他法律另有規定外，參與合併公司均應符合下列規定：
1. 一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。
2. 二、最近半年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款或期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款規定之處分。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。
證券投資顧問事業申請合併證券投資信託事業，除適用前項規定外，證券投資顧問事業應符合證券投資信託事業設置標準所定申請兼營證券投資信託業務之條件。
證券投資顧問事業申請合併或證券投資顧問事業申請合併證券投資信託事業，如有不符前二項規定者，本會得綜合考量證券市場健全發展及證券投資顧問事業競爭力等因素，予以專案核准。