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法規資訊

法規名稱 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 EN
發佈日期 民國101年8月1日
沿革資訊 中華民國101年8月1日金融監督管理委員會金管證投字第 1010032368號令 修正發布第2條、第5條、第7條、第20條條文

所有條文

  1. 第2條
  1. 本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。
  2. 本規則所稱業務人員，指為證券投資顧問事業從事下列業務之人員：
    1. 一、對有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會(以下簡稱本會)核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。
    2. 二、從事證券投資分析活動、講授或出版。
    3. 三、辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行。
    4. 四、對全權委託投資業務或證券投資顧問業務，為推廣或招攬。
    5. 五、辦理境外基金之募集、銷售及私募。
    6. 六、內部稽核。
    7. 七、法令遵循。
    8. 八、主辦會計。
    9. 九、辦理其他經核准之業務。
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