法規資訊

法規名稱	中華民國期貨業商業同業公會「會員營業處所場地及設備標準」
發佈日期	民國106年9月20日
沿革資訊	中華民國106年9月20日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10600043 59號函修正發布第2點至第14點(中華民國106年9月14日金融監督管理委員會金管證期字第1060034274號函准予備查)

所有條文

期貨信託事業(含兼營期貨信託事業)部分：

一、營業處所範圍如下：
1. (一)專供辦理期貨信託事業管理規則第二條規定業務之處所。
2. (二)其他辦公處(含期貨信託事業管理、財務、資訊、稽核等後勤部門使用之辦公處所)。
3. (三)放置法令規定保留期間之營業相關憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之倉庫(以下簡稱有效文件倉庫)。
二、營業處所必具之設備如下：
1. (一)期貨及相關現貨商品行情揭示設備。
2. (二)辦理期貨信託業務之電腦或資訊設備：計算期貨信託基金淨值之系統、帳務處理系統軟體、研究分析輔助資訊系統等。
3. (三)辦理期貨信託業務之其他必需設備：營業用專用電話、傳真機及專用錄音設備等。
4. (四)公告欄：張貼目的事業主管機關發布之政令及其他重要揭示。
5. (五)資訊專櫃：陳列期貨信託基金公開說明書、有關銷售之文件、期貨託契約及最近財務報表供申購人取閱。
6. 期貨經理事業、證券投資信託事業及信託業兼營期貨信託事業者，應設置研究分析、財務會計及內部稽核部門。但已設置各該部門者，不在此限。同時辦理期貨信託業務及證券投資信託業務者，得共用其設備。
7. 期貨信託事業如依目的事業主管機關相關函令規定，將部分期貨信託業務委託其他機構辦理者，應於相關契約中約定該機構同意本公會至該機構查核其受託辦理部分期貨信託業務所需設備是否符合本公會所定「會員營業處所場地及設備標準」之規定。
三、期貨信託事業新設或變更(含遷移、擴增、縮減及變更場地配置、用途)營業處所：
1. (一)除有後列(三)、(五)及(六)規定情事外，應備妥下列文件，事先函報本公會，本公會得依需要派員實地勘察，並取得本公會所出具營業處所及設備可供營業使用之證明，經向目的事業主管機關申請核發或換發許可證照後，始得使用：
  1. 1.目的事業主管機關核准函影本(變更場地配置、用途者免)。
  2. 2.平面配置圖(標明各項必具設備之位置)。
  3. 3.有效文件倉庫之建築物消防安全設備查驗合格證明書，並於購置或承租後十五日內，函報本公會備查即可，無需進行場勘。
2. (二)上揭備妥之文件均須以A4格式送本公會，俾便安排場勘事宜。
3. (三)遇特殊情事(如不可抗力事故、辦公室整修等)，致原營業場所無法正常營運時，得另覓臨時營業處所繼續營業，期間不得超過六個月，並於使用後十五日內備妥下列文件，並說明事由及使用期間函報本公會備查：
  1. 1.平面配置圖(標明各項必具設備之位置)。
  2. 2.現場照片(含建築外觀、公司入口、招牌及各項必具之設備)。
  3. 3.有效文件倉庫之建築物消防安全設備查驗合格證明書。
4. (四)期貨信託事業及分支機構依(三)之規定另覓臨時營業處所，於使用期滿前遷回原營業處所時，應依(一)之規定辦理。
5. (五)期貨信託事業及分支機構在未動及期貨信託基金相關作業所需設備之情形下，於原營業處所內變更場地之配置、用途或擴增、縮減營業處所，應於使用後十五日內，備妥下列文件，函報本公會備查：
  1. 1.目的事業主管機關核准函(變更場地配置、用途者免)。
  2. 2.平面配置圖(標明各項必具設備之位置)。
  3. 3.現場照片(含建築外觀、公司入口、招牌及各項必具之設備)。
  4. 4.有效文件倉庫之建築物消防安全設備查驗合格證明書。
6. (六)其他辦公處應於使用後十五日內辦理變更登記及換發許可證照，若有裝設資訊設備，不得提供交易人使用。
四、分支機構應具備之設備，除前列二(二)所定辦理期貨信託業務之電腦或資訊設備外，比照總公司。
五、期貨信託事業及分支機構向目的事業主管機關或本公會申報開業(新設)或變更(含遷移、擴增及縮減)營業處所時，應送由本公會轉送目的事業主管機關。