法規資訊

法規名稱	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心辦理認購（售）權證履約應注意事項 EN
發佈日期	民國107年2月21日
沿革資訊	中華民國107年2月21日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第10 700034911號公告修正發布第1點，自即日起實施(中華民國107年2月9日金融監督管理委員會金管證券字第1070302423號令及金管證券字第10703024 234號函)

所有條文

認購(售)權證發行人及其委任證券商辦理履約應注意事項：
1. 一、上櫃認購(售)權證發行人委任證券商應於下午三時三十分前，透過集保公司電腦連線查詢列印當日認購(售)權證持有人請求履約總數量及發行人申請註銷數量之彙總表，立即通知發行人。
2. 二、履約給付方式為「證券給付，惟發行人得選擇以現金結算」之上櫃認購權證發行人委任證券商需依發行人之通知，於持有人請求履約當日下午四時三十分前，透過集保公司電腦連線系統輸入發行人欲採「現金結算」數量，逾時則一律視為採「證券給付」方式進行履約給付。
3. 三、認購(售)權證之流動量提供者應依本中心認購(售)權證買賣辦法第十二條規定，於申請上櫃前向本中心申報一有價證券集中保管帳戶，除該帳戶內之認購(售)權證不得請求履約外，認購(售)權證到期本中心應以該帳戶辦理註銷相關帳簿劃撥事宜。
認購(售)權證發行人及風險管理機構應依本中心證券商營業處所買賣認購(售)權證審查準則第十九條規定，於申請上櫃前向本中心申報一有價證券集中保管帳戶，本中心得以該帳戶處理履約給付證券轉撥相關事宜。