法規資訊

法規名稱	中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 EN
發佈日期	民國108年7月11日
沿革資訊	中華民國108年7月11日中華民國證券商業同業公會中證商業三字第108000 3331號函修正發布全文18點及第12點附件「證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」，並自即日起施行(中華民國108年7月8日金融監督管理委員會日金管證券字第1080321365號函辦理)

所有條文

本注意事項範本依「洗錢防制法」、「資恐防制法」、「金融機構防制洗錢辦法」、「證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」及「金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法」之規定訂定之。