法規資訊
| 法規名稱 | 臺灣證券交易所股份有限公司證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法 EN |
| 發佈日期 | 民國105年5月26日 |
| 沿革資訊 | 中華民國105年5月26日臺灣證券交易所股份有限公司臺證輔字第10500089 89號函修正發布第5條、第7條、第11條、第12條；增訂第7條之1條文， 並自即日起實施 (中華民國105年5月17日金融監督管理委員會金管證券 字第1050016879號函准予照辦) |
所有條文
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證券商於向客戶推介買賣有價證券，應將研究報告簽經證券商負責人或權責部門主管核准後，交由辦理受託買賣有價證券業務之業務員推介之。
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研究報告得由證券商之海外母(總)公司或海外母(總)公司之關係企業以公司名義採系統或網路直接交付客戶，不受前項需經負責人或權責部門主管核准之限制。
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證券商採前項方式交付研究報告者，應同時交付負責人或權責部門主管及至少一名負責推介之受託買賣業務人員處理相關事宜。