法規資訊
法規名稱 | 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則 EN |
發佈日期 | 民國106年10月11日 |
沿革資訊 | 中華民國106年10月11日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃輔字第1 0600275171 號公告修正發布第93條、第94條及第101條條文,自即日起實 施(中華民國106年10月2日金融監督管理委員會金管證券字第 1060035887 號函辦理) |
所有條文
- 證券商有左列情事之一者,本中心得對其自營或經紀業務或其營業處所之全部或部分,停止其三個月以下之買賣:
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一、依第九十五條規定處以違約金,最近半年內達三次以上者。
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二、未依第九十五條規定繳納違約金者。
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三、違反本中心依第七十七條之一規定所為買賣數量之限制者。
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四、違反第八十七條之一、第八十八條所定之給付結算義務者。