法規資訊
| 法規名稱 | 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則 EN |
| 發佈日期 | 民國106年10月11日 |
| 沿革資訊 | 中華民國106年10月11日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃輔字第1 0600275171 號公告修正發布第93條、第94條及第101條條文，自即日起實 施(中華民國106年10月2日金融監督管理委員會金管證券字第 1060035887 號函辦理) |
所有條文
- 證券經紀商不得有左列行為：
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一、接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入賣出之全權委託。
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二、對客戶作盈利之保證、分享利益或以分期付款方式接受委託買賣。
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三、非應依法令所為之查詢，洩漏客戶委託事項及其他業務上所獲悉之秘密。
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四、為客戶保管價金或有價證券。
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五、其他違反證管法令之行為。