法規資訊
| 法規名稱 | 證券商管理規則 EN |
| 發佈日期 | 民國106年12月5日 |
| 沿革資訊 | 中華民國106年12月5日金融監督管理委員會金管證券字第1060045983號令 修正發布第13條、第14條、第19條、第19條之 3、第19條之4、第19條之6 、第19條之7、第38條、第53條；增訂第52條之1條文 |
所有條文
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證券商經本會核准之投資事項有下列情事之一者，應檢具事由及相關資料向本會申報：
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一、營業項目或重大營運政策變更。
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二、證券商或其海外子公司原持有股份比率變動。
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三、解散或停止營業。
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四、變更機構名稱。
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五、與其他金融機構合併、讓與或受讓全部或重要部分之資產或營業。
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六、發生重整、清算或破產之情事。
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七、已發生或可預見之重大虧損案件。
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八、重大違規案件或海外地區主管機關撤銷或廢止其營業許可。
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九、其他重大事件。
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前項第一款至第六款之事項，除本會另有規定外，證券商應於事前申報；前項第七款至第九款之事項，證券商應於知悉或事實發生之日起三個營業日內申報。