法規資訊
| 法規名稱 | 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則 |
| 發佈日期 | 民國113年1月10日 |
| 沿革資訊 | 中華民國113年1月10日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃監字第11300502881號公告修正發布第8條之3、第12條至第12條之2、第15條之11、第15條之20、第15條之22、第15條之32條文及第15條之1附件、第15條之7附件、第15條之8附件、第15條之11附件、第15條之15附件、第15條之32附件、第15條之33附件「股票櫃檯買賣申請書」；增訂第12條附件、第15條之33附件，自公告日起施行(中華民國113年1月3日金融監督管理委員會金管證審字第11203638541號函) |
所有條文
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證券商有下列情事之一者，本中心得處以新臺幣二百萬元以下違約金，並通知其限期補正或改善，未於期限內補正或改善者，得按次連續處以違約金至其補正或改善為止：
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一、違反第二十七條、第三十一條、第三十五條第九項、第四十六條、第四十七條之規定者。
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二、未依第九十四條所定之期限補正或改善者。
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三、未依第九十四條之一規定繳納過怠金者。
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四、依第九十四條之規定予以警告，最近半年內達二次以上者。
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五、有第九十三條、第九十四條或建立證券商資通安全檢查機制所定違規情事，且情節重大有影響市場交易秩序或投資人權益者。
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證券商於最近半年內再次發生前項各款違規情事之一者，本中心得處以新臺幣四百萬元違約金。