法規資訊

法規名稱	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則
發佈日期	民國113年1月10日
沿革資訊	中華民國113年1月10日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃監字第11300502881號公告修正發布第8條之3、第12條至第12條之2、第15條之11、第15條之20、第15條之22、第15條之32條文及第15條之1附件、第15條之7附件、第15條之8附件、第15條之11附件、第15條之15附件、第15條之32附件、第15條之33附件「股票櫃檯買賣申請書」；增訂第12條附件、第15條之33附件，自公告日起施行(中華民國113年1月3日金融監督管理委員會金管證審字第11203638541號函)

所有條文

第87-5條

全權委託投資帳戶未如期完成給付結算，除第二項情形外，證券經紀商應依一般客戶違約有關規定處理。
全權委託投資帳戶未如期完成給付結算，係因受任人不履行其因越權交易所應負履行責任所致者，依下列規定處理：
1. 一、證券經紀商應代辦給付結算及通知委任人，並於成交日次一營業日當日下午六時前，將相關事實作成書面加蓋公司及代表人印章，檢同保管機構出具之越權交易通知書、相關交易憑證及開戶暨受託契約(含開戶所附文件)等文件影本先行傳真並電話通知本中心，再將原件申報本中心轉報主管機關。但符合「全權委託投資業務操作辦法」第四十二條第五項規定者，得依相關契約或法律意見書所載有權出具越權交易通知書者替代保管機構出具越權交易通知書。
2. 二、證券經紀商對於該全權委託投資帳戶，應自即日起拒絕接受委託買賣有價證券。至委任人名下其他帳戶不受第四十七條第二項之限制。
3. 三、證券經紀商代辦給付結算所受之有價證券或代價，應於申報之次一營業日開始在本中心櫃檯市場委託他證券經紀商予以處理。但同一帳戶、同一種類、同數量之有價證券得為相互抵繳處理。
4. 四、證券經紀商為前項處理後，應即將相關處理情形作成書面加蓋公司及代表人印章，檢同相關交易憑證影本申報本中心轉報主管機關。
本中心依據第二項第一款之申報，即行轉知各證券經紀商。