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- 證券商或證券金融事業得操作下列交易辦理核帳作業：
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一、操作「有價證券借貸證券撥出申請查詢」交易(交易代號 K55)，列印「有價證券借貸證券撥出申請查詢單」查詢其保管劃撥帳戶撥出申請證券資料。
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二、操作「撤銷證券借貸異動查詢」交易(交易代號 K57)，列印「撤銷證券借貸異動查詢單」查詢其保管劃撥帳戶撤銷證券借貸異動資料。
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三、操作「有價證券借貸異動明細查詢」交易(交易代號 K52)，列印「有價證券借貸異動明細查詢單」查詢有價證券借貸異動明細資料。
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四、操作「匯撥轉帳交易明細查詢」交易(交易代號 167，查詢類別0)，列印「匯撥轉帳交易明細資料查詢單」或操作「匯撥轉帳交易明細收檔」交易(交易代號167F，查詢類別0)擷取匯撥轉帳交易明細資料，核對當日或前一營業日證券借貸專戶及證券借貸擔保品專戶之有價證券撥入明細資料。
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五、操作「控管資料查詢」交易(交易代號 350)，列印「客戶凍結資料查詢」查詢其保管劃撥帳戶借券餘額資料。
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六、操作「借貸款項／交割款融資／證券借貸擔保品明細查詢」交易(交易代號 K19)，列印「借貸款項／交割款融資／借貸擔保品明細資料查詢單」核對客戶擔保品明細資料。
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七、操作「有價證券借貸異動彙計查詢」交易(交易代號 K53)，列印「有價證券借貸異動彙計查詢單」查詢其證券借貸專戶餘額當日異動資料。
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八、每日作業結束後，應操作「擔保品彙計資料查詢」交易(交易代號 K20)列印「擔保品彙計資料單」或操作「擔保品彙計資料收檔」交易(交易代號 K20F)擷取擔保品彙計資料，辦理帳務核對。