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法規資訊

法規名稱 發行人募集與發行有價證券處理準則 EN
發佈日期 民國112年12月29日
沿革資訊 中華民國112年12月29日金融監督管理委員會金管證發字第1120386067號令修正發布第3條、第14條、第76條條文，自113年1月1日施行

所有條文

  1. 第29條
  1. 發行轉換公司債時，應於發行及轉換辦法中訂定下列有關事項：
    1. 一、發行日期。
    2. 二、利率及付息方式。
    3. 三、付息日期。
    4. 四、公司債券種類、每張金額及發行總額。
    5. 五、擔保或保證情形。
    6. 六、受託人名稱及重要約定事項。
    7. 七、償還方法(如到期還本、到期前還本、收回或贖回條款之約定等)。
    8. 八、上市或上櫃公司轉換公司債之上市或在證券商營業處所買賣。
    9. 九、請求轉換之程序。
    10. 十、轉換條件(含轉換價格、轉換期間及轉換股份之種類等)之決定方式。
    11. 十一、轉換價格之調整。
    12. 十二、轉換年度有關利息、股利之歸屬。
    13. 十三、轉換時不足一股股份金額之處理。
    14. 十四、轉換後之權利義務。
    15. 十五、債券換股權利證書換發新股之次數、時點。
    16. 十六、為履行轉換義務，應以發行新股或交付已發行股份，擇一為之。但興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司，限以發行新股方式履約。
    17. 十七、取得所發行轉換公司債之處理程序。
    18. 十八、其他重要約定事項。
  2. 有擔保轉換公司債案件以發行人持有其他公司股票作為擔保品者，準用第二十五條之規定。
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