法規資訊

法規名稱	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心興櫃股票買賣辦法
發佈日期	民國112年11月28日
沿革資訊	中華民國112年11月28日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃審字第11201019541號公告修正發布第14條附件，自113年起施行

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客戶初次買賣興櫃股票時，應與證券商簽訂開戶契約、興櫃股票風險預告書，並完成相關開戶手續。
前項風險預告書，除專業機構投資人得免簽訂外，證券商應指派業務人員說明買賣興櫃股票可能風險，且應於交付風險預告書時，由負責解說之業務人員與客戶簽章存執。
第一項興櫃股票風險預告書之格式及其主要內容，由本中心訂定之。
第二項所稱專業機構投資人為國內外之銀行、保險公司、票券公司、證券商、基金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、信託業、期貨商、期貨服務事業及其他經主管機關核准之機構。