法規資訊
| 法規名稱 | 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心就證券商之評估報告、總結意見或相關資料缺失處理辦法 |
| 發佈日期 | 民國112年11月3日 |
| 沿革資訊 | 中華民國112年11月3日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃審字第11200736521號公告修正發布第4條條文，自113年1月1日起施行(中華民國112年11月1日金融監督管理委員會金管證發字第1120147856號函) |
所有條文
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本中心依本處理辦法對證券商所為之處置，應先請其就該等情事出具書面說明，併同有關缺失資料，提請經理部門審查會議決議通過並簽請核定後，據以執行。但依本處理辦法第七條第三項規定，其違規情節尚屬輕微者，得於簽請核定後，據以執行。
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前項經理部門審查會議得函知該案證券商列席說明。