法規資訊

法規名稱	中華民國證券商業同業公會承銷商辦理初次上市（櫃）案件承銷作業應行注意事項要點
發佈日期	民國112年9月8日
沿革資訊	中華民國112年9月8日中華民國證券商業同業公會中證商業五字第1120004782A號函修正發布第10點之1，自公告日起施行(中華民國112年9月4日金融監督管理委員會金管證發字第11203478881號函辦理)

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主辦承銷商辦理初次上市(櫃)承銷案件如採過額配售者，有關過額配售數量之認定方式如下：
1. (一)採詢價圈購方式辦理者：
  1. 1.暫定過額配售數量：主辦承銷商就承銷團實際辦理配售時，過額配售之數量認定之，並應於承銷公告中揭露。
  2. 2.實際過額配售數量：主辦承銷商於繳款結束後，就其配售部分之實際繳款數量，高於其配售數量中屬當次依證交所或櫃檯買賣中心規定，應委託證券商辦理公開承銷股數部分之差額，認定為實際過額配售數量，其餘未繳款部分，主辦承銷商不得自行認購。
2. (二)採競價拍賣方式辦理者：
  1. 1.暫定過額配售數量：暫定過額配售數量：其過額配售部分如併入公開申購配售者，就其併入公開申購配售之數量認定之，並應於承銷公告中揭露；其過額配售部分如採洽商銷售配售者，就當次依證交所或櫃檯買賣中心規定，應委託證券商辦理公開承銷股數，其競價拍賣結果，主辦承銷商決定之過額配售數量，並應於承銷公告中揭露。
  2. 2.實際過額配售數量：過額配售部分併入公開申購者，主辦承銷商就其實際中籤數量，高於當次依證交所或櫃檯買賣中心規定，應委託證券商辦理公開承銷股數部分之數量，認定為實際過額配售數量，其餘部分，主辦承銷商不得自行認購；如採洽商銷售者，主辦承銷商於繳款結束後，就其過額配售部分之實際繳款數量，認定為實際過額配售數量，其餘未繳款部分，主辦承銷商不得自行認購。
3. (三)公營事業及依證交所「有價證券上市審查準則」第六條、第六條之一或櫃檯買賣中心「參與公共建設之民間機構申請股票上櫃之補充規定」之規定申請股票初次上市(櫃)案件採全數公開申購辦理配售者：
  1. 1.暫定過額配售數量：其過額配售部分如併入公開申購配售者，就其併入公開申購配售之數量認定之，並應於承銷公告中揭露；如採洽商銷售者，依主辦承銷商決定以洽商銷售方式辦理配售之過額配售數量認定之，並應於承銷公告中揭露。
  2. 2.實際過額配售數量：實際過額配售數量：過額配售部分併入公開申購者，主辦承銷商於繳款結束後，就其實際中籤數量，高於當次依證交所或櫃檯買賣中心規定，應委託證券商辦理公開承銷股數部分之數量，認定為實際過額配售數量，其餘部分，主辦承銷商不得自行認購；如採洽商銷售者，就其過額配售部分之實際繳款數量認定之，未繳款部分，主辦承銷商不得自行認購。
主辦承銷商應於確定實際過額配售數量後，向本公會申報前項實際過額配售數量、辦理過額配售取得之價款等事宜並揭露於本公會網站，並以連結方式透過證交所及櫃檯買賣中心網站對外公開；主辦承銷商並應輔導發行公司於公開資訊觀測站中公告相關事項。