法規資訊

法規名稱	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣認購（售）權證審查準則 EN
發佈日期	民國112年8月21日
沿革資訊	中華民國112年8月21日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第11200673861號公告修正發布第12條、第18條、第19條、第21條、第23條條文，自112年11月10日起實施(中華民國112年8月14日金融監督管理委員會金管證券字第11201418401號函同意備查)

所有條文

一、(刪除)
二、證券商辦理議約型認購(售)權證業務，未對投資人及其被授權人善盡瞭解及注意，致有下列情事經本中心或主管機關查核確定者：
1. (一)投資人及其被授權人為人頭戶，或使用假名、虛設行號或法人團體辦理交易。
2. (二)投資人為標的公司內部人、該證券商之董事、監察人、經理人、持股百分之十以上大股東或受雇人。