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發行人於取得資格之認可後，有下列各款情事之一者，應停止其發行認購(售)權證，其已獲准發行而尚未發行者，應停止發行，並報主管機關備查。但已發行之認購(售)權證，其效力不受影響：
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一、未符合發行處理準則第三條第一項或第二項後段規定者。
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二、未符合發行處理準則第五條第二項第一款、第二款或第三項第一款、第二款、第五款所訂財務條件之一者。另其最近期經會計師核閱之財務報告有未符合上開規定者，亦同。
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三、因辦理權證業務有未符合發行處理準則第五條第二項第四款至第七款所訂情事之一者。另發行處理準則第五條第三項第五款所稱分支機構有未符合上開規定者，亦同。
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四、有發行處理準則第七條第三款至第十款所訂情事之一者。
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發行人於取得資格之認可後，有下列各款情事之一者，應限制其一年內不得申請發行認購(售)權證。其已獲准發行而尚未發行者，應停止發行，並報主管機關備查。但已發行之認購(售)權證，其效力不受影響：
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一、依「證券商風險管理評鑑制度作業要點」規定經評鑑最近一年為第五等級或最近二年為第四等級者。
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二、有違反第十七條第一項或本公司認購(售)權證流動量提供者作業要點等規定，且於最近一年內經本公司及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(以下簡稱櫃檯買賣中心)處以違約金累計達新臺幣參拾萬元(含)以上或限制不得申請發行認購(售)權證達二次者。
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三、當年度認購(售)權證流動量提供者報價系統發生異常情形，經本公司限制不得申請發行認購(售)權證且仍未改善者。
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有關認購(售)權證流動量提供者報價系統異常之處理要點，由本公司另訂之。
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發行人有連續一年以上未發行認購(售)權證或依第一項規定停止發行認購(售)權證達一年以上仍未改善之情事，本公司得函報主管機關備查。