法規資訊
| 法規名稱 | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託及顧問事業辦理客戶基金適合度評估準則 |
| 發佈日期 | 民國112年4月7日 |
| 沿革資訊 | 中華民國112年4月7日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第1120051145號函修正發布第1條、第2條、第3條、第5條、第6條至第8條、第11條及第二章章名；增訂第5條之1、第5條之2條文(中華民國112年3月31日金融監督管理委員會金管證投字第1120132392號函辦理) |
所有條文
- 證券投資信託事業及證券投資顧問事業應將第二條瞭解專業投資人作業程序、第三條客戶基金適合度評估作業程序、第九條建立監控機制及第十二條瞭解客戶之評估作業程序納入內部控制及稽核制度，並確實執行。