法規資訊

法規名稱	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法 EN
發佈日期	民國110年5月14日
沿革資訊	中華民國110年5月14日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃債字第11000573961號函修正發布第2條條文，並自110年5月24日起施行(中華民國110年5月4日金融監督管理委員會金管證交字第1100136668號函及中華民國110年5月12日中央銀行台央業字第1100017553號函辦理)

所有條文

一、證券商有下列情事之一者，本中心得通知其限期改善：
1. (一)當日申報改帳累計達二筆以上者。
2. (二)當月申報改帳累計達四筆以上者。
3. (三)當月申報改帳累計達三次以上者。
二、證券商有下列情事之一者，本中心得予該證券商警告處理：
1. (一)當日申報改帳累計達三筆以上者。
2. (二)當月申報改帳累計達六筆以上者。
3. (三)當月申報改帳累計達四次以上者。
4. (四)未依前款所定期限改善者。
三、證券商有下列情形之一者，本中心除通知證券商對其業務疏失人員及經理人予以警告外，本中心得課以新台幣五萬元以上，二十萬元以下之違約金：
1. (一)當日申報改帳累計達五筆以上者。
2. (二)當月申報改帳累計達八筆以上者。
3. (三)當月申報改帳累計達六次以上者。
4. (四)經本中心依前款規定予以警告，最近半年內達二次以上者。
四、證券商有下列情事之一者，本中心得準用業務規則第九十六條規定處理：
1. (一)依前項規定處以違約金，最近半年內達三次以上者。
2. (二)未依前項規定繳納違約金者。
五、證券商申報改帳如有虛偽不實，本中心得依業務規則第九十七條之規定辦理。