法規資訊

法規名稱	證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 EN
發佈日期	民國111年12月22日
沿革資訊	中華民國111年12月22日金融監督管理委員會金管證投字第1110385547號令修正發布第15條、第21條；增訂第2條之1、第7條之1條文，除第7條之1自112年1月1日施行外，自發布日施行

所有條文

證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員，除法令另有規定外，應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。
有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者，應予撤銷：
1. 一、有本法第六十八條規定之情事。
2. 二、不符合本規則所定之資格條件。
3. 三、違反第七條規定。