法規資訊

法規名稱	證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 EN
發佈日期	民國111年12月22日
沿革資訊	中華民國111年12月22日金融監督管理委員會金管證投字第1110385547號令修正發布第15條、第21條；增訂第2條之1、第7條之1條文，除第7條之1自112年1月1日施行外，自發布日施行

所有條文

擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員，應具備下列資格之一：
1. 一、參加同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者。
2. 二、在外國取得證券分析師資格，具有二年以上實際經驗，經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格，並經同業公會認可者。
3. 三、九十三年十月三十一日前，已取得證券投資分析人員資格者。
前項第一款、第二款之測驗及認可事項，由同業公會擬訂，申報本會核定後實施；修正時，亦同。