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法規資訊

法規名稱 期貨商負責人及業務員管理規則 EN
發佈日期 民國111年10月28日
沿革資訊 中華民國111年10月28日金融監督管理委員會金管證券字第1110384597號令修正發布第7條之1、第11條、第20條之1、第21條；增訂第7條之2、第7條之3條文，除第7條之3自112年1月1日施行外，自發布日施行

所有條文

  1. 第2條
  1. 本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。
  2. 本規則所稱業務員，指為期貨商從事下列業務之人員：
    1. 一、期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割。
    2. 二、期貨交易之自行買賣、結算交割。
    3. 三、期貨交易之內部稽核。
    4. 四、期貨交易之全權委託。
    5. 五、期貨交易之自行查核或法令遵循。
    6. 六、期貨交易之主辦會計。
    7. 七、期貨交易之風險管理。
    8. 八、辦理其他經核准之業務。
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