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法規資訊

法規名稱 證券交易法 EN
發佈日期 民國107年4月25日
沿革資訊 中華民國107年4月25日總統華總一義字第10700042151號令修正公布第14條之2、第178條條文

所有條文

  1. 第60條 (證券商之禁止行為)
  1. 證券商非經主管機關核准，不得為下列之業務：
    1. 一、有價證券買賣之融資或融券。
    2. 二、有價證券買賣融資融券之代理。
    3. 三、有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間。
    4. 四、因證券業務借貸款項或為借貸款項之代理或居間。
    5. 五、因證券業務受客戶委託保管及運用其款項。
  2. 證券商依前項規定申請核准辦理有關業務應具備之資格條件、人員、業務及風險管理等事項之辦法，由主管機關定之。
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