法規資訊

法規名稱	中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業人員申報作業辦法
發佈日期	民國111年5月11日
沿革資訊	中華民國111年5月11日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第1110051380號函修正發布第2條、第4條至第7條之1、第8條之1至第10條、第14條、第17條之1條文及第15條附件二、附件五、第17條之1附件六(中華民國111年5月9日金融監督管理委員會金管證投字第1110340821號函辦理)

所有條文

第9條

申報公司從事第四條第一項第二款至第四款及第十款之業務人員，除基金經理人應符合第八條所定資格外，應具備下列資格之一：
1. 一、符合投顧人員管理規則所定證券投資分析人員資格。
2. 二、經本公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格。
3. 三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書。
4. 四、曾擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上。
5. 五、信託業公會或其認可金融專業訓練機構舉辦之信託業務專業測驗合格者，並經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問法規測驗合格。
6. 六、經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員三年以上。
申報公司從事第四條第一項第一款之業務人員，應具備下列資格條件之一：
1. 一、符合前項資格條件者。
2. 二、財團法人保險事業發展中心舉辦之投資型保險商品業務員測驗合格者，並經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問法規測驗合格。
全權委託投資業務專責部門之投資經理人，應符合投顧人員管理規則第五條之一第一項第一款至第五款之資格條件之一。
從事一般投顧業務、全權委託投資業務專責部門之研究分析或買賣執行及辦理境外基金募集與銷售之業務人員，應符合投顧人員管理規則第五條第一項各款之資格條件之一。