法規資訊
| 法規名稱 | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務（Robo-Advisor）作業要點 |
| 發佈日期 | 民國111年5月4日 |
| 沿革資訊 | 中華民國111年5月4日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第1110051249號函修正發布第3點、第6點、第7點(中華民國111年4月28日金融監督管理委員會金管證投字第1110331487號函准予照辦) |
所有條文
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壹 目的
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隨著科技快速進步，市場變化與需求，證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務(Robo-Advisor，下稱自動化投資顧問服務)，透過演算法(Algorithm)，結合電腦系統之自動執行來提供線上理財諮詢與投資管理服務。
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為利自動化投資顧問服務之發展，就對提供自動化投資顧問服務相關技術與作業流程，及對客戶提供利用該等服務時之注意事項，訂定本作業要點。