法規資訊

法規名稱	證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 EN
發佈日期	民國109年10月26日
沿革資訊	中華民國109年10月26日金融監督管理委員會金管證券字第1090364936號令修正發布第3條之1、第4條條文

所有條文

第15條

證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。
前項人員，除法令另有規定外，不得有下列行為：
1. 一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約。
2. 二、代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為。
3. 三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。
4. 四、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及境外基金，不在此限。
5. 五、為虛偽、欺罔、謾罵或其他顯著有違事實或足致他人誤信之行為。
6. 六、與客戶有借貸款項、有價證券，或為借貸款項、有價證券之居間情事。
7. 七、保管或挪用客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺。
8. 八、意圖利用對客戶之投資研究分析建議、發行之出版品或舉辦之講習，謀求自己、其他客戶或第三人利益之行為。
9. 九、非依法令所為之查詢，洩漏客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。
10. 十、同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務。
11. 十一、以任何方式向客戶傳送無合理分析基礎或根據之建議買賣訊息。
12. 十二、於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體，對不特定人就個別有價證券未來之價位作研判預測，或未列合理研判分析依據對個別有價證券之買賣進行推介。
13. 十三、藉卜筮或怪力亂神等方式，為投資人作投資分析。
14. 十四、以文字、圖畫、演說或他法鼓動或誘使他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務、為抗爭或其他擾亂交易市場秩序之行為。
15. 十五、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金。
16. 十六、以非真實姓名(化名)從事證券投資分析活動或其他業務行為。
17. 十七、以證券投資顧問服務為贈品。
18. 十八、於非登記之營業處所經營業務。
19. 十九、其他違反證券暨期貨管理法令或經本會規定不得為之行為。