法規資訊

法規名稱	中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業暨期貨經理事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
發佈日期	民國109年1月10日
沿革資訊	中華民國109年1月10日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第1090000173號函修正發布第9條「附錄–疑似洗錢或資恐交易態樣」(中華民國109年1月3日金融監督管理委員會金管證期字第1080334772號函准予備查)

所有條文

本公司依資恐防制法第七條對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地之通報，應依下列規定辦理：
1. 一、於知悉後即依法務部調查局所定之通報格式及方式，由總機構主管單位簽報專責主管核定，並向法務部調查局通報，核定後之通報期限不得逾二個營業日。
2. 二、有明顯重大緊急之情事者，應立即以傳真或其他可行方式儘速辦理通報，並應依法務部調查局所定之通報格式(格式請至法務部調查局網站下載)及方式補辦通報。但經法務部調查局以所定格式傳真回覆確認，無需補辦通報。本公司並應留存法務部調查局之傳真回覆資料。
3. 三、本公司以每年十二月三十一日為結算基準日，應依法務部調查局所定之格式(格式請至法務部調查局網站下載)編製年度報告，記載於結算基準日當日依資恐防制法第七條所管理或持有一切經指定制裁之個人、法人或團體之財物或財產上利益，並於次年三月三十一日前提報法務部調查局備查。
前項通報紀錄、交易憑證及年度報告，應以原本方式保存五年。