法規資訊

法規名稱	中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業暨期貨經理事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
發佈日期	民國109年1月10日
沿革資訊	中華民國109年1月10日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第1090000173號函修正發布第9條「附錄–疑似洗錢或資恐交易態樣」(中華民國109年1月3日金融監督管理委員會金管證期字第1080334772號函准予備查)

所有條文

一、應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。如是，應依第四條第十六款規定辦理。
二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，並將其書面化。
三、執行姓名及名稱檢核情形應予記錄，並依第十三條規定之期限進行保存。
四、本檢核機制應予測試，測試面向包括：
1. (一)制裁名單及門檻設定是否基於風險基礎方法。
2. (二)輸入資料與對應之系統欄位正確及完整。
3. (三)比對與篩檢邏輯。
4. (四)模型驗證。
5. (五)資料輸出正確及完整。
五、依據測試結果確認是否仍能妥適反映風險並適時修訂之。