法規資訊

法規名稱	證券商發行與增額發行指數投資證券履約保證金管理辦法
發佈日期	民國107年12月22日
沿革資訊	中華民國107年12月22日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃債字第10700542931號公告訂定發布全文12條，自公告日起實施

所有條文

履約保證金之繳存，其種類以下列為限：
1. 一、現金：以新臺幣為限。
2. 二、金融機構出具之履約保證契約：開立保證契約之銀行，不得為證券商之關係企業或屬同一金融控股公司，且其長期信用評等應符合附件一所列信用評等機構評定達一定等級。
前項履約保證金之提供方式如下：
1. 一、現金：由證券商直接劃撥存入櫃檯買賣中心指定銀行之保證金帳戶，首次繳存者，應檢附證券商基本資料表(如附件二)。
2. 二、金融機構出具之履約保證契約：證券商向銀行辦妥保證手續後，將保證書正本交付櫃檯買賣中心。
證券商以金融機構出具之履約保證契約繳存履約保證金者，應保證其權利之完整，如發現有瑕疵或法律上之爭議，應於通知後之次一營業日內辦理更換。
證券商以金融機構出具之履約保證契約繳存履約保證金者，應於其到期日十個營業日前辦理更換。