法規資訊
所有條文
-
槓桿交易商經營業務，應由登記合格之業務員執行業務；登記合格之業務員執行業務，應佩帶工作證。
-
槓桿交易商之負責人及業務員之登記、異動，應由所屬槓桿交易商向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。
-
有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：
-
一、有本法第二十八條規定之情事。
-
二、不符合第二十三條規定準用之人員資格條件。
-
三、違反前條規定。
-
四、未依第二十三條規定準用之參加職前訓練或在職訓練且成績合格。
-
五、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合擔任負責人或業務員。
-
-
槓桿交易商負責人及業務員有異動者，槓桿交易商應於異動後五個營業日內，向同業公會申報，並辦理工作證之換發或繳回，所屬槓桿交易商在辦理異動登記前，對各該人員之行為仍不能免責。