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主旨：修正本公司「期貨商法令遵循之評估內容與程序標準規範」及「法令遵循自行評估表」如說明，自即日起實施，請查照。

說明：

• 一、本修正案業報奉金融監督管理委員會107年8月22日金管證期字第1070325315號函同意照辨。

• 二、本次修正係強化法令遵循風險管理機制與落實法令遵循效能及監督，並參酌「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」，爰於「期貨商法令遵循之評估內容與程序標準規範」新增「建立法遵風險管理架構」、「獨立法令遵循之權責」及「落實法令遵循效能報告及監督」等相關規定；另配合「洗錢防制法」、「個人資料保護法」、「期貨商管理規則」、「期貨商負責人與業務人員管理規則」及「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」等法規之修正，更新「法令遵循自行評估表」相關內容。

• 三、修正內容置於本公司網站(www.taifex.com.tw),「期貨業專區」、「期貨商內控標準規範」項下，請貴公司自行下載修訂局揭規範及自行評估表並落實執行。

正本：各期貨商

副本：金融監督管理委員會證券期貨局、臺灣證券交易所股份有限公司、財圓法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華氏國期貨業商業同葉公會、法源資訊股份有限公司、植根國際資訊股份有限公司、博仲法律事務所、本公司網站