法規資訊

(一)期貨商派員辦理本項業務，應經委託人提出申請，並留存相關申請紀錄。委託人之申請內容應含申請日期、委託人姓名、出生年月日、身分證字號、戶籍地址、通訊地址(其為法人者應載明名稱、地址及統一編號)、辦理開戶時間、委託人所在地(法人限於其登記地址或營業處所)、聯絡電話等資料。

(二)期貨商應設置網頁或專線電話，以供委託人核對業務員身分之用；業務員辦理前揭開戶前置作業，應佩帶中華民國期貨業商業同業公會製發之工作證、員工識別證且不得拒絕委託人有關業務員身分之詢問。

(三)期貨商派員至委託人所在地辦理開戶前置作業之場所，以能辦理契約內容、期貨交易程序、風險預告解說及核對、確認委託人身分、基本資料之時間地點為宜。期貨商應於辦理開戶前置作業日後三週內，完成開戶、徵信之審核。

(四)期貨商派員辦理本項業務，得由開戶經辦人員及受託買賣業務員共同在場辦理；或由開戶經辦人員於營業場所外並由受託買賣業務員於營業場所內同步視訊辦理；或經委託人出具聲明書同意期貨商以電子化方式辦理契約內容、期貨交易程序、風險預告等解說作業，並由開戶經辦人員於營業場所外辦理身分確認等相關作業。開戶經辦人員應核對及確認委託人身分、基本資料，除以電子化方式辦理契約內容、期貨交易程序、風險預告等解說作業外，並應提供委託人已加註「營業場所外辦理開戶」字樣之受託契約、風險預告書，由受託買賣業務員辦理前揭解說作業後，交由委託人簽名或蓋章。

(五)期貨商由總、分公司開戶經辦人員跨營業據點辦理開戶前置作業(下稱跨據點外開作業)者，應依下列規定辦理：

1. 1.跨據點外開作業之指派，由需求及指派之雙方營業據點經理人或經理人指派之適格主管核准後，指派之營業據點始得指派開戶經辦人員辦理跨據點外開作業。
2. 2.開戶經辦人員進行跨據點外開作業時，須於開戶文件簽名或蓋章，並註明所屬營業據點。
3. 3.指派紀錄、核准情形及傳遞方式或簽收等程序，應以電子或書面方式留存備查。
4. 4.指派之營業據點須將開戶書面資料以密件之方式處理，送交需求營業據點之經理人或開戶經辦人員負責拆封。其送交過程應能追蹤文件流向。