法規資訊

法規名稱: 元大證券金融股份有限公司對證券承銷商承銷融資業務操作辦法
公布日期: 民國 96 年 10 月 11 日
沿革資訊: 中華民國96年10月11日行政院金融監督管理委員會金管證四字第0960056233號函核定修正發布名稱及第19條、第20條條文(原名稱:復華證券金融股份有限公司對證券承銷商承銷融資業務操作辦法)

異動條文

 
第十九條
  證券承銷商有下列情事之一時,其擔保品及抵繳證券以證券集中保管事
  業混藏保管者,本公司得自次一營業日起向證券集中保管事業申請依有
  價證券自行拍賣程序處分擔保品及抵繳證券;其擔保品及抵繳證券以證
  券集中保管事業分戶保管者,本公司自次一營業日起向證券集中保管事
  業領回現股,並向發行公司(股務代理機構)辦理質權行使後,處分擔
  保品及抵繳證券,相關手續費及稅賦由證券承銷商負擔:
  一、融資期限屆滿未清償。
  二、未依第十四條之一規定償還融資者。
  三、未依第十五條規定補繳差額者。
  四、未依第十七條規定調換證券者。
  前項處分擔保品及抵繳證券前,本公司應通知證券承銷商,處分後經支
  付各項費用及清償融資債務,如有不足清償者,本公司得自該證券承銷
  商其他融資交易應退還款中扣抵求償,如仍不足,本公司依法繼續追償
  。
  擔保品及抵繳證券為未經轉讓或報稅之緩課股票者,經本公司處分所生
  之稅賦由證券所有人負擔。
  證券承銷商有第一項第一款及第二款之情事時,本公司自逾期之日起迄
  清償日之前一營業日止,按承銷融資利率加收百分之十融資違約金。
第二十條
  本公司依前條規定處分擔保品及抵繳證券時,應委託其他證券商於指定
  處分之營業日按下列方式辦理:
  一、股票及受益憑證由本公司以限價委託方式向集中交易市場或店頭交
      易市場申報賣出。
  二、政府債券及金融債券以限價委託方式向集中交易市場申報賣出,若
      無法成交,則於次一營業日起改向店頭交易市場申報賣出。
  如已申報而未成交,次一營業日繼續申報,直到成交止。
  擔保品及抵繳證券之處分,以本公司向證券商開設「元大證券金融公司
  有價證券融資違約處理專戶」處理之。